三、政府推动技术创新同样需要创新方式

十几年间，中国企业已经取代科研院所和高校，成为研发活动最重要的执行部门。1995年，科研院所和高校合计执行了中国研发总投入的54.1%，以及研发人员全时当量的51.7%。2010年，这一数字分别降至25.26%、22.84%。与此对应，2010年73.42%的研发开支由企业执行，全国研发人员全时当量的73.38%也在企业。可见，企业对于技术创新起着越来越重要的作用。因此，国家应重视对企业研发活动的支持和管理，建立有效的市场激励机制，提高企业尤其是私营企业的创新能力。一些私营中小企业的活力更强，创新积极性更大，但由于缺乏资金、人才及政策支持，创新多以失败告终。怎样帮助企业快速成长起来?是否应该把国家科研机构设在企业呢?

一些发达国家或地区政府对企业的研发支持形式多种多样，除了一般的资金支持和政策支持之外，也可以为中小企业建立专门的创新服务网站，为企业提供便利的创新信息。例如，加拿大工业部于1996年创办了“加拿大战略与创新门户”，该网站可以连接到该国的各个创新性高校、公立实验室、联邦与市立机构以及企业;也可以邀请私营部门在竞争的基础上与公立机构一起参加研发活动。例如，荷兰政府给中小企业发放一种创新代金券，用于支付公立知识机构和技术推广机构所提供的研究，可以是基础研究也可以是应用研究，这一举措刺激中小企业与公立知识机构一起进行了许多新的项目研究。

在一些公共支出需求比较集中的地方，有必要建立严格的监督与评估体系，此时，政府可以通过公立机构免费提供资金管理服务，典型的例子就是台湾工业技术研究院和智利基金。台湾工业技术研究院一方面是协调多方的企业联合体，可以将信息技术产业各个方面的企业集合起来，集中对新技术的转化、吸收和应用;另一方面，该研究院专门建有研发大楼，进行“开放实验室计划”，为合作研发提供空间与设施以及为企业孵化、会议和培训设施提供所需的空间。智利基金是一个私营的但非营利性的技术中心，基金的使命是推动商品与服务的创新及技术转让，为智利提供经济附加值，通过在自己创立的企业和合资企业中利用全球一流的技术，改善重要经济部门的技术状况。智利基金致力于发现为发展具有比较优势的产业集群所必需的“缺失环节”。

与此同时，国外还有一个很好的渠道，那就是行业协会。在促进政府与私营部门之间的沟通以及为其会员企业提供各种服务方面，行业协会可以起到重要作用。美国半导体行业协会是美国半导体行业的主要行业协会。该协会有10个工作委员会，负责处理会员企业和行业在贸易、技术、公共政策、职业安全与健康、环境问题、行业统计、政府采购以及其他行业和公关政策方面的关系。

中国在这些方面的经验非常欠缺，政府可以为国内中小企业建立这样的创新服务网络平台，同时借鉴荷兰经验设计创新代金券计划，或效仿美国加快对行业协会的改革，通过给予自主选举权或竞争性补助金等方式，鼓励行业协会更好地发挥服务作用，从而将其转变为真正的非政府组织。

目前，国内部分产业类的国家实验室设在了企业。这看上去是推动企业创新积极性的方式，实际上效果并不尽人意，甚至，有个别企业会将国家投入的研究资金作为收益纳入企业业绩报表。事实上，国家实验室设在企业明显是弊大于利。一是失去了作为公共资源应为整个产业服务的第三方性质;二是这种设置的一劳永逸只会不断降低效率;三是即使有研究成果也很难有溢出效应;四是对其他企业的研发积极性有明显的挫伤作用，特别是当被设置企业迟迟无法进展与作为时。

四、制度化管理是必然前提

中国目前的装备制造业市场制度管理较为混乱，定价机制扭曲、监管薄弱、进入和退出壁垒严苛以及公平竞争障碍等都会影响企业投入创新的积极性。需求方激励机制的使用，例如政府采购和标准制定，仍然处于初期阶段。在这种环境下，即使是追求利润最大化的私营企业，也可能会没有太大动力去追求创新和技术进步，特别是如果还存在着实现短期利润最大化的其他途径，就更是如此。鉴于此，必须实行严格的制度化管理，中国企业的技术创新才能顺利进行。

首先，建立完善的市场监管体系。国有大中型装备企业普遍政企不分、职责不明，尽管占用了更多的资源量，但创新动力不强甚至是抵触创新，严重制约着企业竞争力的提高。同时，一些国家重大项目的寻租或转租行为时有发生，个别部门从中牟取私利，使得有实力的企业难以接标或接不到标，从而导致工程或产品质量下降。装备制造行业内恶性竞争的情况较为严重，为了排挤竞争对手，个别企业甚至采取极端恶劣手段，严重影响产业的健康发展。因此，中国装备制造业要走向高端必须要建立明确的市场监管体系，防止市场的无序竞争，为企业进行技术创新创造良好的外部环境。

其次，应强化风险投资行业的生态系统。中国现行融资机制缺陷明显，风险投资行业系统不健全，缺乏有效的投资约束、监督和考核机制，中小型装备企业缺乏创新资金，融资渠道窄，融资风险难以控制等现象普遍存在。高端装备制造业是一个高附加值、高技术含量、高风险的行业，创新往往存在很大的不确定性，创新融资也会因此受阻，此时，就需要外部投资者提供的、愿意并接受技术创新过程的高风险资本。尽管，中国风投业已有相当发展，但业态仍处于初期阶段，需要政府建立完善的法律法规，弥补政策中的不足和漏洞;要扩大风险投资的资金来源，促进其他投资者和投资类型进入风投行业，比如，养老基金、保险公司、投资基金等。

最后，建立有效的市场激励机制。对于企业而言，创新只是一种手段而非目的。在完善的公司治理和所有权结构下，只有当企业认为创新能够带来价值最大化，才会进行创新。因此，除了要建立完善的现代企业管理制度、引导企业健康发展之外，还要建立正确的市场激励机制。这就需要突出市场的主导作用，保障企业的正当权益，消除进入和退出壁垒，削减企业中的国家所有权规模，制定严格的质量标准，实施有效的政策激励，激发活力更强的中小型企业从事技术创新活动。(本文节选自中工联创(北京)国际装备研究中心《2013装备工业蓝皮书》，敬请访问浏览蓝皮书核心信息和征订渠道)

编辑：吴明

装备制造业品牌顾问与产业研究专家-中工联创

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